我们的诚信 - 副本


我们的诚信是我们做生意的框架。我们希望所有级别的员工都能达到商业行为的最高标准,这些标准体现在我们的商业行为和道德规范中,并遵守所有适用的法律法规。我们也希望我们的供应商能够与我们的企业价值观和供应商行为准则保持一致。

我们的员工是通过(行为守则,是基于道德和商业行为上找到的代码约束我们公司治理页面)和相关规范政策。我们的合规计划,政策是由我们的合规负责人的监督和法律合规人员在区域办事处全球范围内执行和实施。我们的合规计划,政策目标是制止犯罪,推动MSCI所有业务按照诚信的最高标准的行为。该法还列举了数值MSCI希望员工赖以生存,其中包括:首先把客户,工作为一体的团队,追求卓越,冠军大胆的想法,行为正直和承担个人责任。该方案的关键要素和有关保护和促进公司的诚信和道德标准的政策包括:

防止腐败

  • 摩根士丹利资本国际全球反贿赂政策规定了遵守适用的反贿赂法律法规的规则和指南,包括美国反海外腐败法和英国反贿赂法。
  • MSCI禁止(我)提供,许诺或给予可能被解释为或视为贿赂贿赂或任何东西;及(ii)请求,同意接受或接受可能被解释为或视为贿赂,与MSCI商业贿赂连接或任何东西。
  • 摩根士丹利资本国际的全球反贿赂政策也禁止“便利费”,摩根士丹利资本国际将其定义为向低级别官员提供最低限度的酬金,以履行日常、非公开的职能,如清关、车辆登记、签证续签、警察保护和公用事业服务。在极少数情况下,在适用法律允许的情况下,员工可寻求且摩根士丹利资本国际法律与合规部可(提前书面)批准便利费禁令的例外情况。
  • 礼品或招待涉及政府官员禁止未经MSCI法律与合规部的事先批准。仔细考虑到任何适用的反贿赂法。此外,要求员工记录收到的礼物,娱乐与合规部,以评估任何潜在的利益冲突。
  • 摩根士丹利资本国际至少每年对适用员工进行一次有针对性的反腐败培训,包括使用可能代表摩根士丹利资本国际与政府实体接触的第三方代理人。摩根士丹利资本国际在此强调,在一般合规培训中,使用此类第三方需要管理层和合规部的批准。
  • MSCI不从事或有任何客户交易行为的监督,因为我们不提供或维持客户交易账户或有负责保管客户资产。此外,MSCI并不代表客户进行交易,我们也不提供一个平台,为客户做出的任何交易,包括机构及零售。我们也不投资于自己的代表我们。尽管如此,我们做保持全球反洗钱政策,以确保我们只与谁从事合法生意,谁从合法渠道获得的收入,财富,基金和投资资产信誉良好的客户做生意。
  • 在道德的MSCI ESG研究监管码,MSCI ESG研究的相关员工受到的政治捐款的限制,以遵守适用于注册投资顾问付SEC到游戏规则。MSCI并没有历史上使用公司资源来资助政治活动。观看政治活动政策声明.

预防或控制潜在的利益冲突

  • 员工必须及时报告任何个人的投资活动,利益或关系(包括涉及家庭成员)可能以利益冲突,或有利益冲突的出现引起。
  • 雇员也必须披露并获得法律与合规部预先批准,任何个人以外的业务活动,以及涉及到寻求政治办公室的活动,持选举或任命担任政治职务,服务于公共或市政板或类似公共机构,或作为政治竞选委员会的官员。
  • 此外,员工必须披露并获得MSCI的执行委员会和法律合规部的适当的成员前置审批作为MSCI的上一个董事会或委员会或在构成行业协会或团体的领导作用的另一个位置的代表。
  • 此外,员工从交易在MSCI股票期权被禁止,购买MSCI股票保证金或持有MSCI股票保证金账户,持有MSCI股票在托管帐户(自由裁量权是给经纪人),承诺MSCI股票作为抵押品贷款,并从短期销售活动,套期保值交易和止损或限价订单的持续时间超过一天。
  • 摩根士丹利资本国际公司接受独立审计,对某些合规做法进行测试,如行为准则认证。

意识,培训和认证

  • 每年,所有员工都必须完成行为准则和相关合规政策的培训,并证明他们已阅读并同意遵守这些准则。作为我们入职流程的一部分,公司的所有新员工都接受了行为准则和相关合规政策的培训,并需要向他们进行认证。我们的董事还需要每年通过摩根士丹利资本国际公司道德和商业行为准则认证。
  • 合规人员进行相关政策和程序进行定期测试,以确保其可用性和有效性。至少每年一次,合规负责人提供的整体合规程序,提名和董事的MSCI董事会公司治理委员会,包括对于任何政策变化的最新情况,重点,已知问题或疑虑的地方,项目,调查和违规行为,统计趋势和总体方案的健康。我们的提名与公司治理委员会每年还回顾了我们的道德和业务行为准则。

员工举报热线

  • 我们提供了举报热线是可以通过一个独立的在线门户网站,提供给我们的员工每天24小时。员工定期全年提醒举报热线的存在。法律与合规部的高级成员负责指挥问题,高级管理人员的相关人员。
  • 另外,我们有一个具体报告了标杆管理的任何潜在的不当行为,包括MSCI指数的怀疑操纵举报政策和程序。对于这样的担心通信可以通过一个举报人通过一个独立的门户网站提供热线进行24/7。员工们意识到通过公司内部网和合规培训这一政策,并提供了该公司的内部网报告问题的说明。
  • 摩根士丹利资本国际禁止对任何人进行报复行为,因为任何人报告了可能的违规行为或参与了涉及善意不当行为的调查。所有报告将根据适用法律迅速、彻底地进行调查。

供应商行为

摩根士丹利资本国际致力于以最高诚信水平运营,这一承诺超越了我们的公司。我们的供应商应该不辜负我们的精神供应商行为准则. 摩根士丹利资本国际可对供应商遵守本准则的情况进行审计,并/或要求供应商提供遵守本准则的自我评估。

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