我们的完整性-复制

我们健壮的治理框架旨在确保我们所做的一切工作的完整性。我们的领导结构旨在在董事会和管理层中分配对关键风险、职能和机会的适当监督。我们的治理框架还优先考虑整个公司的健全内部控制。关于我们董事会及其委员会的角色和责任,以及关键治理政策的更多信息可在我们的公司治理页面。更多关于我们的高级管理委员会,我们的执行委员会的信息,可以在我们的领导页面。

表现出了完整性

我们期望我们的董事和各级员工达到最高的商业行为标准,这体现在我们的道德和商业行为准则.《道德规范》和《商业行为规范》是我们《行为规范》和相关合规政策的基础。

诚信是我们开展业务的基础。我们期望所有级别的员工达到最高的商业行为标准,这些标准体现在我们的商业行为和道德准则中,并遵守所有适用的法律法规。我们也希望我们的供应商的行为与我们的企业价值观一致,并符合我们的供应商行为准则。

我们的员工受行为准则约束(该准则是基于我们的道德规范和商业行为准则公司治理页面和相关的合规政策。我们的合规计划和政策由合规主管监督,并由全球各区域办事处的法律和合规工作人员实施和执行。我们的合规计划和政策旨在阻止不当行为,并促进所有摩根士丹利资本国际(MSCI)企业的行为符合最高的诚信标准。《准则》还列举了摩根士丹利资本国际希望员工遵循的价值观,包括:客户至上、团队合作、追求卓越、勇于创新、诚信行事、勇于承担个人责任。与保护和促进公司诚信和道德标准有关的计划和政策的关键要素包括:

预防腐败

  • 《摩根士丹利资本国际全球反贿赂政策》(MSCI Global Anti-Bribery Policy)规定了遵守适用的反贿赂法律法规的规则和指南,包括美国《反海外腐败法》(Foreign Corrupt Practices Act)和英国《反贿赂法》(Bribery Act)。
  • MSCI禁止(i)提供、承诺或给予贿赂或任何可被理解为贿赂的行为;以及(ii)要求、同意接受或接受与摩根士丹利资本国际业务有关的贿赂或任何可被理解为贿赂的行为。
  • MSCI的全球反贿赂政策也禁止“便利支付”,MSCI将其定义为向执行常规、非自由裁量功能的低层官员提供的最低酬金,如通关、车辆登记、签证续签、警察保护和公用事业服务。在极其罕见的情况下,并在适用法律允许的情况下,员工可以寻求和摩根士丹利资本国际法律和合规部门可能批准(书面和事先)便利支付禁令的例外情况。
  • 未经摩根士丹利资本国际法律与合规部事先批准,不得向政府官员送礼或招待。仔细考虑任何适用的反贿赂法律。此外,员工还需要向合规部门记录收到的礼物和娱乐活动,以评估任何潜在的利益冲突。
  • 至少每年,MSCI对适用员工进行有针对性的反腐败培训,包括使用可能代表MSCI与政府实体接触的第三方代理。MSCI在此以及在一般合规培训中强调,使用此类第三方需要得到管理层和合规审批。
  • 摩根士丹利资本国际不参与或监督任何客户交易活动,因为我们不提供或维持客户交易账户,也不托管客户资产。此外,MSCI不代表客户执行交易,我们也不为客户提供任何交易平台,包括机构和散户。我们也不是为自己投资。尽管如此,我们确实维持全球反洗钱政策,以确保我们只与信誉良好、从事合法业务、收入、财富、资金和可投资资产来自合法来源的客户做生意。
  • 根据《摩根士丹利资本国际ESG研究监管道德准则》,摩根士丹利资本国际ESG研究的相关员工必须遵守适用于注册投资顾问的SEC付费游戏规则,不得缴纳政治捐款。摩根士丹利资本国际历来没有利用企业资源为政治活动提供资金。查看政治活动政策声明

防止或管理潜在的利益冲突

  • 员工必须及时报告任何可能引起利益冲突或出现利益冲突的个人投资活动、利益或关系(包括涉及家庭成员的关系)。
  • 对于任何个人外部业务活动,以及与寻求政治职位、担任选举或任命的政治职位、在公共或市政委员会或类似的公共机构任职相关的活动,员工还必须披露并事先获得法律和合规部的批准,或者担任政治竞选委员会的官员。
  • 此外,员工必须披露并获得摩根士丹利资本国际执行委员会和法律与合规部适用成员的预先批准,才能在董事会或委员会中担任摩根士丹利资本国际的代表,或在行业协会或团体中担任其他领导角色。
  • 进一步,员工禁止在摩根士丹利资本国际(MSCI)的股票,期权交易购买摩根士丹利股票保证金或保证金帐户持有摩根士丹利资本国际(MSCI)股票,持有摩根士丹利股票托管账户(自由裁量权是给代理),承诺摩根士丹利股票作为贷款的抵押品,从从事卖空,对冲交易和停止或限制持续时间超过一天的订单。
  • 摩根士丹利资本国际接受独立审计,对某些合规做法进行测试,比如对《行为准则》(Code of Conduct)的认证。

意识、培训和认证

  • 每年,所有员工都必须完成行为准则和相关合规政策的培训,并证明他们已经阅读并同意遵守这些政策。作为我们入职流程的一部分,公司的所有新员工都要接受行为准则和相关合规政策的培训,并被要求向他们证明。我们的董事还被要求每年向MSCI公司认证。道德和商业行为准则。
  • 合规人员定期对适用的政策和程序进行测试,以确保可用性和有效性。至少每年,合规负责人对整个合规计划提供了一个更新的提名和公司治理委员会摩根士丹利资本国际(MSCI)董事会,包括对任何政策变化,强调的领域,已知问题或担忧,项目,调查和违规行为,统计趋势,以及整个项目的健康状况我们的提名和公司治理委员会也每年审查我们的道德和商业行为准则。

员工举报热线

  • 我们提供了一个告密者热线,通过一个独立的在线门户,对我们的员工24/7可用。全年定期提醒员工举报热线的存在。法律和合规部的高级成员负责向适当的高级管理人员指导问题。
  • 此外,我们有一个具体的举报人政策和程序,用于报告基准管理中的任何潜在不当行为,包括涉嫌操纵MSCI指数。关于这些问题的沟通可以通过独立的在线门户提供的举报热线24/7进行。员工通过公司内部网和合规培训了解这一政策,并在公司内部网提供报告问题的指示。
  • MSCI禁止对报告可能的违规行为或善意参与涉及可能不当行为的调查的任何人采取报复行为。所有报告将被迅速和彻底地调查,符合适用的法律。

供应商的行为

摩根士丹利资本国际(MSCI)对以最高诚信水平运营的承诺超出了我们公司的范围。我们希望我们的供应商能发扬我们的精神供应商行为准则.MSCI可审核供应商是否遵守本准则,并/或要求供应商提供遵守本准则的自我评估。

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