我们的诚信-副本

我们强大的治理框架旨在确保我们所做的一切诚信。我们的领导结构旨在为我们董事会和管理委员会的主要风险,职能和机遇进行适当监督。我们的治理框架还优先考虑整个公司的内部控制。有关我们董事会的其他资料以及其委员会的角色以及职责以及主要治理政策可以在我们的公司治理页。有关我们最高级管理委员会,我们的执行委员会,可以找到的更多信息我们的领导页。

表现出了完整性

我们期望我们的董事和各级员工达到最高的商业行为标准,这体现在我们的道德和商业行为准则.《道德规范》和《商业行为规范》是我们《行为规范》和相关合规政策的基础。

诚信是我们开展业务的基础。我们期望所有级别的员工达到最高的商业行为标准,这些标准体现在我们的商业行为和道德准则中,并遵守所有适用的法律法规。我们也希望我们的供应商的行为与我们的企业价值观一致,并符合我们的供应商行为准则。

我们的员工受行为准则约束(该准则是基于我们的道德规范和商业行为准则公司治理和相关的合规政策。我们的合规计划和政策由我们的合规负责人监督,并在全球区域办事处的法律和合规人员实施和执行。我们的合规计划和政策旨在阻止不法行为,并按照最高标准的诚信标准促进所有MSCI业务。代码还枚举价值观MSCI预计其员工居住,包括:让客户首先,作为一个团队工作,追求卓越,冠军大胆的想法,行为诚信并采取个人责任。与保护和促进公司的完整性和道德标准有关的计划和政策的关键要素包括:

预防腐败

  • MSCI全球反贿赂政策阐述了规则和准则,以遵守适用的反贿赂法律法规,包括美国对外腐败行为和英国贿赂法案。
  • 摩根士丹利资本国际禁止(i)提供、承诺或行贿或任何可能被解释或视为行贿的行为;以及(ii)请求、同意接受或接受与MSCI业务有关的贿赂或任何可能被解释或视为贿赂的行为。
  • MSCI的全球反贿赂政策也禁止“便利支付”,MSCI将其定义为向执行常规、非自由裁量功能的低层官员提供的最低酬金,如通关、车辆登记、签证续签、警察保护和公用事业服务。在极其罕见的情况下,并在适用法律允许的情况下,员工可以寻求和摩根士丹利资本国际法律和合规部门可能批准(书面和事先)便利支付禁令的例外情况。
  • 未经摩根士丹利资本国际法律与合规部事先批准,禁止向政府官员赠送礼品或娱乐。认真考虑任何适用的反贿赂法律。此外,员工需要将收到的礼物和招待记录在合规部门,以评估任何潜在的利益冲突。
  • 至少每年,MSCI对适用的雇员进行目标反腐败培训,该员工包括使用可能与政府实体代表摩西政府实体进行的第三方代理商。MSCI在这里强调,一般合规性培训,使用此类第三方需要管理和合规性批准。
  • MSCI并未参与或过度监督任何客户交易活动,因为我们不提供或维护客户交易账户或者对客户资产提供监护权。此外,MSCI不会代表客户端执行交易,也不会为客户提供平台,以便制定任何交易,包括机构和零售。我们也不代表我们自己投资。尽管如此,我们确实维持了全球的反洗钱政策,以确保我们只与从事合法企业的信誉良好的客户,从事合法来源的信誉良好的客户,从合法来源获得其收入,财富,基金和可投资资产。
  • 根据MSCI ESG Research监管道德规范,MSCI ESG Research的相关员工受政治捐款限制,以遵守适用于注册投资顾问的SEC按劳分配规则。摩根士丹利资本国际历史上从未利用公司资源为政治活动提供资金。查看政治活动政策声明

预防或管理潜在的利益冲突

  • 员工必须及时报告任何可能引起利益冲突或出现利益冲突的个人投资活动、利益或关系(包括涉及家庭成员的关系)。
  • 员工还需要披露任何个人外部业务活动,以及与寻求政治职位、担任民选或任命的政治职位、在公共或市政委员会或类似公共机构任职相关的活动,并获得法律和合规部的事先批准,或者担任政治竞选委员会的官员。
  • 此外,员工必须披露并获得摩根士丹利资本国际执行委员会和法律与合规部适用成员的预先批准,才能在董事会或委员会中担任摩根士丹利资本国际的代表,或在行业协会或团体中担任其他领导角色。
  • 进一步,员工禁止在摩根士丹利资本国际(MSCI)的股票,期权交易购买摩根士丹利股票保证金或保证金帐户持有摩根士丹利资本国际(MSCI)股票,持有摩根士丹利股票托管账户(自由裁量权是给代理),承诺摩根士丹利股票作为贷款的抵押品,从从事卖空,对冲交易和停止或限制持续时间超过一天的订单。
  • MSCI受到独立审计的约束,该审计测试了某些合规实践,例如行为准则的认证。

认识、培训和认证

  • 每年,所有员工都必须完成对行为准则和相关合规政策的培训,并证明他们已阅读并同意遵守它们。作为我们船上流程的一部分,本公司的所有新员工均受到行为准则和相关合规政策的培训,并且需要对其进行证明。我们的董事也需要每年证明MSCI Inc.道德和商业行为准则。
  • 合规部员工对适用的政策和程序进行定期测试,以确保可用性和有效性。合规总监至少每年向摩根士丹利资本国际董事会提名和公司治理委员会提供总体合规计划的最新信息,包括任何政策变更、重点领域、已知问题或担忧、项目、调查和违规、统计趋势、,和整体计划健康。我们的提名和公司治理委员会还每年审查我们的道德和商业行为准则。

员工举报热线

  • 我们通过一个独立的在线门户网站提供举报热线,该门户网站可供我们的员工全天候使用。全年定期提醒员工举报热线的存在。法律和合规部的高级成员负责将问题提交给相应的高级管理层成员。
  • 此外,我们有具体的举报政策和程序,用于报告基准管理中的任何潜在不当行为,包括涉嫌操纵MSCI指数。有关此类问题的信息可通过独立在线门户网站提供的举报热线进行全天候沟通。员工通过公司内部网和合规培训了解本政策,并在公司内部网上提供报告问题的说明。
  • MSCI禁止对任何人报告的行为,以报告可能的违规行为或参与涉及诚信可能不当行为的调查。所有报告都将及时和彻底调查,与适用法律一致。

供应商的行为

摩根士丹利资本国际(MSCI)对以最高诚信水平运营的承诺超出了我们公司的范围。我们希望我们的供应商能发扬我们的精神供应商行为准则.MSCI可审核供应商是否遵守本准则,并/或要求供应商提供遵守本准则的自我评估。

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