我们的完整性 - 副本

我们强大的治理框架旨在确保我们所做的一切诚信。我们的领导结构旨在为我们董事会和管理委员会的主要风险,职能和机遇进行适当监督。我们的治理框架还优先考虑整个公司的声音内部控制。关于我们董事会的附加资料以及其委员会的角色和职责以及主要治理政策可以在我们的公司治理页。可以在我们的执行委员会,我们的执行委员会,有关我们最高级管理委员会的其他资料我们的领导力页。

行动诚信

我们希望我们的董事和员工各级以满足最高标准的商业行为标准,这些行为体现在我们的道德和商业行为准则。道德和商业行为准则是​​我们的行为准则和相关合规政策的基础。

我们的诚信是我们如何做生意的框架。我们希望各级员工满足最高标准的商业行为标准,这些行为在我们的业务行为和道德准则中体现,并遵守所有适用的法律法规。我们还希望供应商与我们的企业价值观一致行事,并按照我们的供应商行为准则。

我们的员工受到行为准则(这是根据我们的伦理和商业行为准则的约束公司治理和相关的合规政策。我们的合规计划和政策由我们的合规负责人监督,并在全球区域办事处的法律和合规人员实施和执行。我们的合规计划和政策旨在根据最高诚信标准撤销不法行为,并促进所有MSCI业务的行为。该代码还枚举MSCI预计其员工的生活,包括:让客户首先,作为一个团队,追求卓越,冠军大胆的想法,行为诚信并采取个人责任。与保护和促进公司的完整性和道德标准有关的计划和政策的关键要素包括:

防止腐败

  • MSCI全球反贿赂政策阐述了规则和准则,以遵守适用的反贿赂法律法规,包括美国对外腐败实践法和英国贿赂法案。
  • MSCI禁止(i)提供,承诺或给予贿赂或任何可能被视为贿赂的东西;(ii)请求,同意接受或接受贿赂或任何可能被贿赂或被视为贿赂的任何东西,与MSCI业务有关。
  • MSCI的全球反贿赂政策还禁止“促进付款”,MSCI定义为低级官员提供的最小款项,以执行日常的常规,不受欢迎的功能,如海关清关,车辆登记,签证更新,警察保护和公用事业服务。在极其罕见的情况下,在适用法律允许的情况下,员工可以寻求和MSCI法律和合规部门可以向促进付款禁止授予例外(以书面形式和提前)。
  • 未经MSCI法律和合规部门的事先批准,禁止涉及政府官员的礼物或娱乐。仔细考虑任何适用的反贿赂法。此外,员工必须使用合规部门注销收到的礼品和娱乐,以评估任何潜在的利益冲突。
  • 至少每年,MSCI对适用的员工进行目标反腐败培训,包括使用可能与政府实体代表摩卡特的第三方代理商。MSCI在这里强调,一般合规性培训,使用此类第三方需要管理和合规性批准。
  • MSCI并未参与或过度监督任何客户交易活动,因为我们不提供或维护客户交易账户或者对客户资产提供监护权。此外,MSCI不代表客户执行交易,也不会为客户提供平台,以制定任何交易,包括机构和零售。我们也不代表我们自己投资。尽管如此,我们确实维护了全球反洗钱政策,以确保我们只与从事合法企业的信誉良好的客户进行业务,并从合法来源获得收入,财富,资金和可投资资产。
  • 根据“MSCI ESG研究法规”的道德规范,MSCI ESG研究的相关员工受到对政治贡献的限制,以遵守适用于注册投资顾问的证券交易所支付规则。MSCI在历史上没有使用企业资源来基于政治活动。观看政治活动政策声明

预防或管理潜在的利益冲突

  • 员工必须及时向员工报告任何个人投资活动,兴趣或关系(包括家庭成员),可能会产生利益冲突,或者利益冲突的外观。
  • Employees are also required to disclose and obtain pre-approval from the Legal and Compliance Department for any personal outside business activities, as well as activities related to seeking political office, holding elected or appointed political posts, serving on a public or municipal board or similar公共机构,或作为政治竞选委员会的官员。
  • 此外,员工必须披露并获得MSCI执行委员会的适用成员和法律和合规部门的预批准,以担任董事会或委员会或在行业协会或团体中构成领导作用的另一个职位的代表。
  • 此外,雇员禁止在MSCI股票中交易,在保证金或持有MSCI股票的MSCI股票中,在保证金账户中持有MSCI股票,在托管账户中持有MSCI库存(如果酌情酌情给予经纪人),则承诺MSCI股票作为抵押品贷款,并从事销售额,套期保值交易和停止或限制持续时间大于一天的订单。
  • MSCI受到独立审核的约束,该审计测试了某些合规实践,例如行为准则的认证。

意识,培训和认证

  • 每年,所有员工都必须完成对行为准则和相关合规政策的培训,以及证明他们已阅读并同意遵守它们。作为我们的船上流程的一部分,本公司的所有新员工均受到行为准则和相关合规政策的培训,并且需要对其进行证明。我们的董事也需要每年证明MSCI Inc.道德和商业行为准则。
  • 合规员工对适用政策和程序进行定期测试,以确保可用性和有效性。至少每年的年度,合规负责人提供了关于董事MSCI董事会提名和公司治理委员会的总体合规计划的更新,包括关于任何政策变更,重点,已知问题或疑虑的领域,项目,调查和违规,统计趋势和整体方案健康。我们的提名和公司治理委员会还每年审查我们的道德和商业行为准则。

员工举报人热线

  • 我们提供举报人热线,可通过独立的在线门户网站提供,可供我们的员工24/7可用。员工在全年周期性地提醒举报人热线的存在。法律和合规部门的高级成员负责将问题指向适当的高级管理层。
  • 此外,我们有一个特定的举报人政策和程序,用于在基准管理中报告任何潜在的不当行为,包括涉嫌操纵MSCI指数。关于此类问题的通信可以通过独立在线门户的举报人热线进行24/7。员工通过公司的内联网和合规性培训来了解这一政策,并在公司内联网上提供报告问题的说明。
  • MSCI禁止对任何人报告的行为,以报告可能的违规行为或参与涉及善意可能的不当行为的调查。所有报告都将及时和彻底调查,与适用法律一致。

供应商进行

MSCI在最高级别经营的承诺超出了我公司。我们的供应商有望达到我们的精神供应商行为准则。MSCI可以审核符合代码和/或请求供应商的供应商,以提供对代码的自我评估。

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